Перейти до вмісту

Навігація санкціями: Практичні рекомендації для зменшення бізнес-ризиків

Регуляторні зобов’язання, договірні аспекти та стратегії дотримання нормативних актів.

Загальносвітові санкційні режими по всьому світу стали все складнішими, при цьому ЄС, США, Велика Британія та окремі країни приймають багатосторонні санкційні пакети. Найновіші обмеження ЄС, що набрали чинності 26 грудня 2024 року, накладають додаткові зобов’язання на компанії, що працюють в ЄС та за його межами. Наслідки за порушення правил, зокрема відхилені платежі, заморожені активи та можливі кримінальні санкції, підкреслюють критичну необхідність для компаній розуміти та керувати ризиками, пов’язаними зі санкціями.

Складність санкцій відображається у їх широкому діапазоні та жорстких покарань за їхнє порушення. Багато санкцій мають екстратериторіальну дію, що впливає на компанії в усьому світі, які пов’язані з підсанкційними товарами, послугами або особами. Цей бюлетень для клієнтів підкреслює ключові зміни та пропонує практичні рекомендації як ефективно впоратися з ризиками, пов’язаними з санкціями.

  1. Ключові новини у сфері санкцій
    Нові зобов’язання ЄС, що набирали чинності 26 грудня 2024 року
    1.1.Екстратериторіальна дія санкцій ЄС для суб’єктів за межами ЄС
    Компанії в ЄС сьогодні повинні докладати “максимальних зусиль”, щоб запобігти суб’єктам поза межами ЄС, якими вони володіють або контролюють, підривати санкції ЄС. Це, насамперед, означає, що компанії повинні забезпечити, щоб ці суб’єкти поза ЄС припинили будь-яку заплановану або діючу діяльність, яка підриває санкції ЄС.
    1.2. Обмеження на передачу інтелектуальної власності (IP)
    При передачі прав на інтелектуальну власність або комерційної таємниці, пов’язаних із контрольованими пріоритетними товарами (CHP), партнерам поза межами ЄС, повинні компанії в ЄС включати контрактні положення, що забороняють використання цієї інтелектуальної власності або комерційної таємниці CHP, що призначені для Росії. Це зобов’язання також поширюється на субліцензійних отримувачів.
    1.3. Заборона правового представництва в певних російських судових процесах
    Суб’єктам ЄС заборонено безпосередньо чи опосередковано брати участь у російських судових процесах, розпочатих за статтею 248 російського цивільного процесуального кодексу або подібними російськими законами, якщо ці процеси стосуються договорів, які під впливом санкцій ЄС або зі замороженими активами.
    1.4. Жорсткіша відповідальність за порушення правил обходу санкцій
    Компанії можуть бути відповідальними навіть у випадку, якщо вони не навмисно намагалися обійти санкції, але діяли, знаючи, що їхня діяльність може мати такий ефект.
    1.5. Розширення обмежень на автомобільні та морські перевезення
    ЄС розширив заборону на автомобільний транспорт для компаній в ЄС, які є принаймні на 25 % власністю російських осіб або суб’єктів. Також діють нові обмеження на доступ суден до портів та шлюзів ЄС.
  1. Ключові міркування для бізнесу

Відповідальність підприємців у рамках санкцій

Дотримання санкцій є юридичним зобов’язанням всіх компаній, що працюють в межах юрисдикції ЄС. Компанії повинні забезпечити, щоб їхні транзакції, партнерства та постачальницькі ланцюги не включали санкціоновані сторони, товари або послуги. З 26 грудня 2024 року були введені значні екстратериторіальні наслідки санкцій відповідно до статті 8a. Компанії в ЄС повинні докладати «максимальних зусиль» для того, щоб запобігти суб’єктам поза ЄС, якими вони володіють або контролюють, підривати санкції ЄС.

Недотримання цих правил може мати серйозні наслідки, зокрема:
• замороження платежів і активів,
• порушення торгівлі і
• кримінальні та адміністративні санкції.

Щоб мінімізувати ці ризики, компанії мали б зробити наступні кроки:

• Перевірка бізнес-партнерів та постачальницьких ланцюгів: Ідентифікація зв’язків з країнами або особами, які підпадають під санкції, особливо якщо поставки проходять через країни або походять з країн з менш суворим контролем, такі як Казахстан та Узбекистан.
• Регулярний due diligence (юридичний аудит): Проводьте скринінг постачальників, власників і фактичних отримувачів ваших партнерів.
• Утримання актуальної інформації про розвиток санкцій: Санкційні списки швидко змінюються, тому компанії повинні бути поінформовані, щоб уникнути нових ризиків.
• Документація процесів комплаєнсу: Фіксуйте процеси юридичного аудиту та його результати, це може знадобитися при підтвердженні проактивного підходу щодо дотримання вимог перед відповідними органами.

  1. Захист договорів

Клаузула (доповнення, важливе положення в договорі) форс-мажору
Санкції можуть вплинути на здатність сторін виконувати свої договірні зобов’язання. Щоб мінімізувати цей ризик, компанії повинні включити в свої договори чіткі клаузули форс-мажору. Ці клаузули повинні зазначати санкції як подію форс-мажору та дозволяти призупинення або припинення зобов’язань, якщо їх виконання неможливе через непередбачені зовнішні фактори.

Ключові рекомендації:

  • Вкажіть чітке визначення форс-мажору та специфікуйте, що санкції є подією форс-мажору.
    • Забезпечте, щоб клаузула включала право на призупинення або припинення договору, якщо санкції перешкоджають виконанню зобов’язань.

Рекомендовані договірні положення:

  • Положення про вибір права: Специфікуйте, яке право регулюватиме договір.
  • Положення про форс-мажор: Чітко вкажіть санкції як подію форс-мажору.
  • Положення про вирішення спорів: Дефінуйте спосіб вирішення спорів, зокрема для транснаціональних договорів.
  • Положення проти корупції та санкцій: Вимагайте, щоб контрагент заявив, що не перебуває в жодному санкційному списку, і повідомить про будь-які зміни свого статусу.

Нові зобов’язання для експортерів у ЄС 

З 20 березня 2024 року договори про експорт певних промислових виробів та електронного обладнання повинні містити положення, що забороняють реекспорт цього товару до Росії. Договори також повинні вказувати санкції за порушення цього положення.

4. Заходи в області санкцій

     4.1. Імплементація програми дотримання санкцій
Компанії повинні призначити відповідальну особу з моніторингу дотримання санкцій. Залежно від розміру компанії, цю роль може виконувати внутрішній співробітник, наприклад, бухгалтер або юридичний консультант, замість того, щоб наймати спеціалізованого експерта зі санкцій.

    4.2. Навчання співробітників
Співробітники, які займаються торгівлею, закупівлею та фінансами, мали би пройти вишкіл щодо ідентифікації та керування ризиками, пов’язаними зі санкціями.

    4.3. Документація процесу
Записуйте, як здійснюються перевірка санкцій, які списки використовуються і як перевіряються бізнес-партнери. Ці записи можуть слугувати як доказ дотримання вимог, якщо органи цього вимагатимуть.

     4.4. Регулярні перегляди
З огляду на швидкі зміни санкцій, компанії повинні регулярно переглядати свої рамки дотримання приписів, щоб забезпечити їх актуальність.

5. Відповідальність за невиконання приписів
Порушення санкційних зобов’язань може призвести як до адміністративної відповідальності компанії, так і до кримінальної відповідальності окремих осіб. Компанії можуть стикатися зі санкціями навіть якщо не було ідентифіковано особу, відповідальну за порушення. Відповідно до чеського права, кримінальна відповідальність вимагає прямого або непрямого наміру порушити санкції, тоді як адміністративна відповідальність є об’єктивною і не вимагає наміру.

Пом’якшувальні обставини
Компанії, які самі повідомлять про порушення санкцій, можуть бути розглянуті з більшою лояльністю. 14-й санкційний пакет дозволяє державам-членам ЄС враховувати добровільне само оскарження як пом’якшувальний фактор при встановленні санкцій.

Ключові повідомлення:
• Недотримання санкцій може призвести до адміністративних штрафів та кримінальних санкцій.
• Відповідальність може бути накладена, навіть якщо немає прямого наміру порушити санкції.
• Добровільне повідомлення про порушення може зменшити ризик покарання.

6. Подальші кроки

Імплементація 14-го санкційного пакету вводить нові зобов’язання та жорсткіші вимоги до дотримання приписів для компаній. Компанії повинні діяти без зволікань, щоб:
• оновити договори,
• переглянути постачальницькі ланцюги,
• забезпечити, що заходи із дотримання приписів будуть впроваджені до 26 грудня 2024 року.

Наша підтримка
Наша команда експертів зі санкцій у компанії Wolf Theiss готова надати підтримку при оцінці ризиків, підготовці захисних договірних положень клаузул та адаптації до цих нових регуляторних вимог.

Про компанію Wolf Theiss
Wolf Theiss є однією з провідних європейських юридичних компаній у Центральній, Східній та Південно-Східній Європі, що спеціалізується на міжнародному комерційному праві. Із 390 юристами у 13 країнах та центральним європейським хабом у Брюсселі понад 80% роботи компанії стосується транснаціонального представлення міжнародних клієнтів. Комбінуючи юридичні, фінансові та комерційні знання, Wolf Theiss розробляє інноваційні рішення, які інтегрують юридичне, фінансове та комерційне ноу-хау.

Цей меморандум підготовлено виключно з метою загальної інформації і не заміняє юридичної консультації. Компанія Wolf Theiss не несе відповідальності за будь-які дії чи упущення, які можуть виникнути на основі інформації, що міститься в цьому меморандумі.

Jitka Logesová
Partnerka
E: jitka.logesova@wolftheiss.com
T: +420 234 765 111

Marie Talašová
Counsel
E: marie.talasova@wolftheiss.com
T: +420 234 765 228

Jaromír Pumr
Senior Associate
E: jaromir.pumr@wolftheiss.com
T: +420 234 765 111

Текст статті підготувала членкиня UKRCHAM — Wolf Theiss.